|
RJC認(rèn)證咨詢認(rèn)證前自我評(píng)估不合規(guī)項(xiàng)的閉環(huán)管理規(guī)定
|
11.5 糾正自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)情況
通過依據(jù)責(zé)任珠寶業(yè)委員會(huì)（RJC）標(biāo)準(zhǔn)的各項(xiàng)相關(guān)規(guī)定對您的業(yè)務(wù)實(shí)踐進(jìn)行檢查和審查，自我評(píng)估將確保您在獨(dú)立審計(jì)之前早早地識(shí)別出任何不合規(guī)情況。
在提交自我評(píng)估并委托進(jìn)行審計(jì)之前，利用自我評(píng)估期間的可用時(shí)間來確認(rèn)并在適當(dāng)情況下解決這些不合規(guī)情況。
尤其要注意：
・嚴(yán)重違規(guī)行為。在委托進(jìn)行認(rèn)證審計(jì)之前，必須**解決這些問題，因?yàn)槿绻麑徲?jì)員發(fā)現(xiàn)了嚴(yán)重違規(guī)行為，紀(jì)律處分程序?qū)?huì)啟動(dòng)。
・重大或輕微不合規(guī)情況。在審計(jì)之前，這些情況不一定要完全解決，盡管您應(yīng)該盡可能嘗試解決它們，或者至少將它們作為內(nèi)部糾正行動(dòng)計(jì)劃的重點(diǎn)。您的審計(jì)員會(huì)想知道您正在采取什么措施來糾正自我評(píng)估期間發(fā)現(xiàn)的任何不合規(guī)情況。
11.6 準(zhǔn)備好文件和員工
為確保審計(jì)**且**，收集審計(jì)員可能希望查看的任何記錄和文件，并確保所有員工都已準(zhǔn)備好并能夠支持審計(jì)流程。
收集書面證據(jù)
在任何情況下，您都必須依照適用法律保存記錄。就 RJC 認(rèn)證而言，只要審計(jì)員提出要求，任何現(xiàn)有的歷史記錄和書面證據(jù)都必須可供審查。
請注意，未經(jīng)您的同意，審計(jì)員不能復(fù)制這些文件中的任何一份。然而，審計(jì)員會(huì)在現(xiàn)場審查文件以評(píng)估合規(guī)性。
通知并培訓(xùn)員工
確保您的員工（包括雇員和承包商）知道即將進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)，并通過例如分享溝通材料或提供培訓(xùn)等方式幫助他們熟悉審計(jì)流程。
準(zhǔn)備員工包括確保他們熟悉在審計(jì)期間可能用于證明合規(guī)性的文件，包括所有相關(guān)政策、程序以及實(shí)施這些政策和程序所生成的記錄。
RJC 審計(jì)是如何進(jìn)行的？
管理員工對獨(dú)立審計(jì)的預(yù)期對于確保審計(jì)流程順利進(jìn)行非常重要。在某些司法管轄區(qū)，您可能依法需要將即將進(jìn)行的審計(jì)告知員工。即使在并非法律要求的情況下，RJC 也建議告知員工有關(guān)審計(jì)以及可能接受訪談的情況。
關(guān)于獨(dú)立審計(jì)是如何進(jìn)行的以及經(jīng)理、員工和承包商應(yīng)該對該流程有何預(yù)期的關(guān)鍵信息點(diǎn)如下。
・目標(biāo)。審計(jì)員的目標(biāo)是審查一家公司的系統(tǒng)，以確定其是否符合 RJC 標(biāo)準(zhǔn)；審計(jì)員不是去審計(jì)個(gè)人行為或績效。
・活動(dòng)。審計(jì)員將通過審查記錄、觀察活動(dòng)和實(shí)踐以及與員工交談來收集客觀證據(jù)。
・訪談。審計(jì)員可能會(huì)要求進(jìn)行個(gè)人訪談和小組訪談。在所有情況下，這些訪談都將以保密方式進(jìn)行：管理層不會(huì)在場；翻譯人員和支持人員可能會(huì)在場。訪談應(yīng)盡可能在安靜的會(huì)議室進(jìn)行（有些可能會(huì)在開放場所進(jìn)行）。
・員工參與。審計(jì)員將根據(jù)最適合回答關(guān)于特定《實(shí)踐準(zhǔn)則》（COP）或《產(chǎn)銷監(jiān)管鏈標(biāo)準(zhǔn)》（CoC 標(biāo)準(zhǔn)）規(guī)定問題的人員來選擇受訪者。有些受訪者會(huì)在審計(jì)開始之前確定；有些則會(huì)在審計(jì)員現(xiàn)場檢查期間確定。在所有情況下，參與都應(yīng)受到鼓勵(lì)，但必須是自愿的且不受干擾：審計(jì)員不能強(qiáng)迫某人接受訪談；經(jīng)理不能阻止愿意接受訪談的受訪者被詢問。審計(jì)員可能會(huì)記錄有人拒絕接受訪談的情況。
・響應(yīng)。所有受訪者都必須如實(shí)、準(zhǔn)確地回答問題，包括在他們不確定答案的情況下。有些受訪者可能會(huì)被要求描述或展示他們?nèi)绾温男腥粘Ｂ氊?zé)：這是審計(jì)員想要觀察實(shí)踐以驗(yàn)證證人證言或書面陳述的標(biāo)準(zhǔn)做法。
・記錄。審計(jì)員將從他們的訪談中做筆記。在某些情況下，他們可能想通過音頻或視頻媒體記錄訪談，但只有在受訪者同意這種記錄方式的情況下才能這樣做。
・影響。受訪者不會(huì)因?yàn)樗麄兊幕卮鸲艿匠庳?zé)。如果管理層在審計(jì)報(bào)告中發(fā)現(xiàn)一個(gè)事實(shí)上不正確的回答，必須將錯(cuò)誤告知所有相關(guān)人員（員工、承包商和審計(jì)員），并說明正確答案，提供證據(jù)來驗(yàn)證它。
・匿名性。審計(jì)員在向 RJC 或被審計(jì)公司提交的報(bào)告中絕不會(huì)提及受訪者的姓名。基于訪談期間收集的客觀證據(jù)得出的調(diào)查結(jié)果同樣會(huì)確保受訪者的身份保持匿名，除非受訪者已給予許可。 |
| 深圳市肯達(dá)信企業(yè)管理顧問有限公司 陳小姐 18575592846
|
友情提示：
信息由用戶自行發(fā)布，采用請謹(jǐn)慎，我們鼓勵(lì)您當(dāng)面交易。如有不符合法規(guī)或造成侵權(quán)，請及時(shí)通知本站更正或刪除，具體聯(lián)系方式見頁面底部聯(lián)系我們。名站在線只為傳遞信息，我們不做任何雙方證明，也不承擔(dān)任何法律責(zé)任。 信息轉(zhuǎn)載，請標(biāo)明來源于www.www.zgdjkds.com ,謝謝。 |
|
當(dāng)前頁在本站[名站在線]7天內(nèi)點(diǎn)擊次數(shù)(點(diǎn)擊次數(shù)為零的日期不顯示)： |
|
信息評(píng)估： |
（還沒有網(wǎng)友對該信息作出評(píng)估，你想為該信息提供第一個(gè)評(píng)估嗎？） |
品質(zhì)好的土工膜**瓊山土工膜品質(zhì)好的土工膜**瓊山土工膜 路盛土工材料創(chuàng)立于2014-04-04，在社會(huì)各界朋友的支持和幫助下，經(jīng)全體員工近年來自強(qiáng)不息，努力拼搏，使公司不斷的發(fā)展和壯大。成為一專業(yè)從事土工膜設(shè)計(jì)與施工的個(gè)體經(jīng)營。
路盛土工材料的土工膜暢銷全國，主要用于建筑施工，是建筑裝潢首要選擇產(chǎn)品，以全國為主要服務(wù)地區(qū)，客戶遍布全國，此外公司產(chǎn)品還囊括各種類型的施工材料，滿足了廣大需求群體的需求。 路盛土工材料多年來以�？谑袨�...買高性價(jià)SFAudioF15專業(yè)全頻音箱，首要選擇廣州索豐音響 F15專業(yè)...買高性價(jià)SFAudioF15專業(yè)全頻音箱，首要選擇廣州索豐音響 F15專業(yè)全頻音箱代理商 本公司座落于洛浦街南浦恒盛工業(yè)園12B，環(huán)境優(yōu)美、硬設(shè)施齊全、人性化的理制度，自2011-09-10成立以來本著“質(zhì)量為上、客戶至上”的經(jīng)營理念，依著“薄利多銷、誠信雙贏”的策略，從事SFAudioF15專業(yè)全頻音箱的專業(yè)化生產(chǎn)銷，產(chǎn)品主要銷往安徽;福建;海南;河南;湖南;江蘇;廣東;四川;山東各地，實(shí)惠供貨，質(zhì)量保證。 廣州索豐音響自成立以來，始終...許昌防腐木木屋 防腐木木屋價(jià)格 駐馬店防腐木木屋廠家    許昌防腐木木屋專業(yè)供貨商 防腐木木屋價(jià)格    防腐木木屋建造廠，防腐木木屋建造哪便宜，信陽防腐木木屋建造產(chǎn)品參數(shù)功能美觀許昌防腐木木屋品牌東興用途景觀觀賞運(yùn)費(fèi)買賣雙方協(xié)商后維修地區(qū)河南價(jià)格商議產(chǎn)品等級(jí)**公司信息    許昌縣東興木材銷坐落于許昌木材市場，自20...要買超值的三元催化器清洗劑當(dāng)選天照科技 外貿(mào)三元催化器清洗劑要買超值的三元催化器清洗劑當(dāng)選天照科技 外貿(mào)三元催化器清洗劑 深圳市天照科技發(fā)展有限公司位于蓮花西路締夢園夢棟12層16號(hào)，經(jīng)過多年的努力，現(xiàn)已發(fā)展成為一集生產(chǎn)、銷為一體三元催化器清洗劑有限責(zé)任公司。公司堅(jiān)持以誠信為基石、以客戶為根本的原則，與時(shí)俱進(jìn)，堅(jiān)持不懈地創(chuàng)造高質(zhì)量的交通設(shè)施及產(chǎn)品，在節(jié)能環(huán)保材料領(lǐng)域獲得廣泛贊譽(yù)。 天照科技實(shí)行嚴(yán)格的現(xiàn)代化理，有專業(yè)的技術(shù)研發(fā)人員，工藝設(shè)備先進(jìn)，技術(shù)力量雄厚，...山東優(yōu)質(zhì)玻璃鋼格柵廠家洗車房格柵批發(fā)零售|推薦玻璃鋼格柵廠家山東優(yōu)質(zhì)玻璃鋼格柵廠洗車房格柵批發(fā)零|推薦玻璃鋼格柵廠公司信息   鐘祥眾興創(chuàng)立于2013-04-27，在社會(huì)各界朋友的支持和幫助下，經(jīng)全體員工近年來自強(qiáng)不息，努力拼搏，使公司不斷的發(fā)展和壯大。成為一專業(yè)從事玻璃鋼格柵廠設(shè)計(jì)與施工的個(gè)體經(jīng)營。產(chǎn)品參數(shù)玻璃鋼格柵廠品牌鐘祥眾興規(guī)格可定制生產(chǎn)地址富強(qiáng)北路219號(hào)運(yùn)費(fèi)買賣雙方協(xié)商產(chǎn)品等級(jí)**;A級(jí)/品抗壓強(qiáng)度強(qiáng)工作溫度標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格130元元/平方米&...
|
|
|
|
|
您當(dāng)前的位置: 首頁 > 行業(yè)供求信息 > 信息展示
